甘肅日報 | “嚴管厚愛”促進企業健康發展——我省涉案企業合規改革試點工作成效初顯

2024年4月25日，甘肅日報刊發《 “嚴管厚愛”促進企業健康發展——我省涉案企業合規改革試點工作成效初顯》。

《甘肅日報》截圖

合規經營是企業持續健康發展的基石。近年來，省檢察院認真落實中央、最高檢、省委關于服務保障民營經濟的各項決策部署，積極履職、主動跟進、深入融合，發揮檢察機關主導、銜接和監督作用，扎實推進涉案企業合規改革。

涉案企業合規改革，是檢察機關以改進司法辦案為切入點，落實平等保護各類經營主體、優化營商環境的一項重要改革舉措。自2022年4月最高檢部署在全國范圍內全面推開涉案企業合規改革試點工作以來，全省檢察機關共辦理涉案企業合規改革案件151件，涉及企業182家、企業家248人，共對整改合規的131名企業負責人、60家企業依法作出不起訴決定，對34家企業50人向法院提出輕緩刑量刑建議，使一批涉案企業獲得新生，推進企業建立依法合規的現代企業制度。

謀劃先行，構建合規改革大格局

涉案企業合規改革作為推進國家治理體系和治理能力現代化的制度安排，需要統籌謀劃、協同推進。

2022年6月，我省涉案企業合規第三方監督評估機制管理委員會第一次聯席會議暨聯絡員會議在蘭州召開，審議通過了甘肅省涉案企業合規第三方機制專業人員名錄庫第一批入庫人員名單，標志著全省涉案企業合規第三方監督評估機制正式運行。

去年5月，省檢察院牽頭召開了第三方機制管委會第二次聯席會議暨理論研討會，審議增補省法院為成員單位，對第三方機制經費保障問題進行磋商并形成意向性意見。為確保甘肅涉案企業合規改革工作依法依規、審慎穩妥推進，省檢察院組建企業合規試點工作專班，根據強化思想認識、組織領導、協作配合、監督制約、檢察履職五個方面的工作部署開展改革工作。

省檢察院牽頭制定了《甘肅省涉案企業合規第三方監督評估機制實施辦法（試行）》等辦法，確保涉案企業合規改革工作依法規范推進。

2023年4月，省法院、省檢察院聯合出臺《關于推進涉案企業合規案件辦理的協作辦法（試行）》，建立了高效規范的法檢銜接機制，推進了涉案企業合規案件刑事訴訟全流程融通。

同年12月，省檢察院出臺《涉案企業合規第三方監督評估機制運行經費保障辦法（試行）》，從費用項目及標準、申報流程、監督檢查等七方面規范經費管理，細化開展工作的費用項目及標準，保障第三方專業人員依法規范積極履職，進一步推動涉企案件高質效辦理。

此外，省檢察院加大對各地制度機制建設的指導。截至目前，全省成立第三方機制管委會共51家，我省涉案企業合規第三方監督評估機制系統化建設基本完成。

借助“外腦”，推進合規改革專業化進程

“在辦理涉企案件時，我們邀請特邀檢察官助理參與，借助‘外腦’共同破解專業性難題，有效實現了優勢互補?！碧焖星逅h檢察院檢察長熊鵬飛說。

2022年6月，清水縣市場監督管理局對某面粉加工有限公司加工面粉進行抽檢，發現小麥粉含有過氧化苯甲酰?！案鶕嚓P規定，禁止在面粉生產中添加過氧化苯甲酰、過氧化鈣?！鞭k案檢察官介紹，案發后，檢察機關對該企業依法進行合規審查。

為精準對涉案企業“把脈問診”，檢察機關邀請縣市場監督管理局特邀檢察官助理參與審查。特邀檢察官助理從市場監督管理的專業角度對涉案企業提出意見及督促整改建議，對企業整改方案可行性作了專業分析，企業法人承諾進行整改并保證今后守法經營。

這是我省檢察機關借助“外腦”開展合規改革試點的一個縮影。

如何確保企業真合規、真整改？省檢察院聯合省工商聯采取單位推薦與個人報名相結合的方式，商請各成員單位推薦各專業領域人員，對外發布公開選任第三方機制專業人員公告，高質量遴選86名專業人才作為省級第三方機制專業人員名錄庫人員，涵蓋金融、法律、財稅、市場監管、知識產權、自然資源、生態環境等多個領域。

截至目前，全省組建第三方機制專業人員名錄庫30家1120人，省級層面86人、市級層面689人、縣級層面345人，為確保第三方機制專業化打下良好的基礎。

以“個案辦理”為驅動，促進訴源治理

涉案企業合規改革工作，不是簡單停留在司法辦案層面，而要通過辦理案件，積極參與溯源治理，促進從個案合規提升為行業合規。

在辦理甘肅Y公司、董某某單位行賄一案中，省檢察院與省級第三方機制管委會協商，選定了包括省級財務制度專家在內的人員組成第三方組織監督評估企業合規整改，會同蘭州市城關區檢察院辦案人員，依法能動履職，深入走訪調查，找準企業合規突破點，準確把控合規計劃實施的有效性，并出具合規考察報告作為量刑證據在庭審中予以出示，依托法檢銜接機制，探索涉案企業刑事合規考察全流程適用。

同時，檢察機關延伸檢察職能，對非涉案企業開展合規指引，促進行業規范發展和訴源治理，推動單位犯罪治理模式由“治罪”向“治理”轉型，實現了辦案三個效果的有機統一。

“下一步，我們將進一步完善機制建設，強化合規監管，同時加強人才隊伍建設，延伸改革觸角，有效推進系統治理、訴源治理，依法積極穩妥推進涉案企業合規改革工作走深走實，為企業干事創業營造良好的法治化營商環境，護航企業健康穩定發展?！笔z察院有關負責人表示。